关于印发《环境污染治理设施运营资质分级分类标准》等文件的通知
国家环境保护总局
国家环境保护总局文件
环发〔2004〕173号
关于印发《环境污染治理设施运营资质分级分类标准》等文件的通知
各省、自治区、直辖市环境保护局（厅）：
我局于2004年11月8日颁布了《环境污染治理设施运营资质许可管理办法》（国家环境保护总局第23号令），该办法已于12月10日起正式施行。为配合该管理办法的实施，我局制定了《环境污染治理设施运营资质分级分类标准》等4份配套文件，现印发给你们，请参照执行。
附件：1．环境污染治理设施运营资质分级分类标准
2．环境污染治理设施运营资质申报工作程序
3．环境污染治理设施运营资质证书申请表
4．环境污染治理设施运营人员培训要求
二○○四年十二月十日
附件一：
环境污染治理设施运营资质分级分类标准
（试行）
一、总则
1、为提高环境污染治理设施运营管理水平，规范环境污染治理设施运营市场秩序，根据国家环境保护总局《环境污染治理设施运营资质许可管理办法》（第23号令）的规定，制订本标准。
2、环境污染治理设施运营资质证书共分：生活污水、工业废水、除尘脱硫、工业废气、工业固体废物、生活垃圾、自动连续监测等专业类别。具备资质证书申请条件的环境污染治理设施运营单位，可申请其中的一个或几个专业类别的环境污染治理设施运营资质证书。
3、环境污染治理设施运营资质证书分为甲级和乙级两个级别，取得甲级资质证书的单位，可在全国范围内承接该专业类别任何规模的环境污染治理设施的运营业务。取得乙级资质证书的单位，可在全国范围内承接该专业类别规定规模和业务范围的环境污染治理设施的运营业务。
4、环境污染治理设施运营资质证书分为正式和临时证书两种；正式资质证书有效期限3年，临时资质证书有效期限1年。
二、基本条件
1、具有独立企业法人资格或者企业化管理事业单位法人资格，且注册资金符合本标准的要求。
2、具有维护设施正常运转的专业技术人员；
（1）申请甲级资质的单位应具备不少于10名具有专业技术职称的技术人员，其中高级职称不少于5名；申请乙级资质的单位应具备不少于6名具有专业技术职称的技术人员，其中高级职称不少于3名。
说明：申请甲级运营资质的5名高级职称专业技术人员中，应至少有3名全职人员，申请乙级运营资质的3名高级职称专业技术人员中，至少应有1名全职人员。甲乙级上述条件中均可以有2名兼职人员（该2名中也可以由中级职称连续从事环保领域工作5年以上的全职人员视同高级）。上述人员全部应提交合同聘用文本及聘期、合同期间社保证明等。
（2）申请每一专业类别应有本专业领域至少3名以上专业技术人员。
说明：本专业领域大学本科以上毕业生从事本领域工作3年以上可视为专业技术人员。上述两项要求不累加计算，第（1）项条件中的人员也可作为上述第（2）项专业类别中的技术人员条件。
（3）申请甲级资质证书的单位至少应有3名运营现场管理人员和10名操作人员取得污染治理设施运营岗位培训证书，申请乙级资质证书的单位至少应有2名运营现场管理人员和6名操作人员取得污染治理设施运营岗位培训证书。
说明：所有从事设施运营现场管理人员和操作人员均应取得污染治理设施运营岗位培训证书。申请资质证书时应满足上述人员条件数。
3、连续一年以上从事环境污染治理设施运营管理，达到本标准资质类别条件之一，且负责、承担运营管理的污染处理设施所排放的污染物应连续、稳定达到国家或地方的排放标准，没有违反国家法律、法规的行为记录并没有发生重大运营责任事故。
4、从事环境污染治理设施运营服务不足一年，尚未达到相应类别业绩条件的，但符合除业绩条件外其它申请条件的单位，可申请环境污染治理设施运营甲级或乙级临时资质证书。
5、受其他企业委托代为处理、处置工业固体废弃物、电子废物或高浓度废水的单位，除具备前款规定条件外，还应当具有符合国家或地方环境保护标准和安全要求的处置设施。
三、分级标准
1、生活污水类
（1）甲级资质证书条件
. 注册资金300万元以上；
. 具有从事环境污染治理设施运营管理的经历，承担过1个处理水量10000吨/日以上工程的运营管理，或2个处理水量5000吨/日以上工程的运营管理，负责运营的设施正常运行一年以上，并达到国家或地方规定的污染物排放标准；
. 具有设施完备的固定化验室（实验室），至少配备能满足监测需要的pH、SS、CODcr、BOD5，NH3－N、总N、总P、粪大肠杆菌等监测化验设备。具有自动监测系统的管理能力。
（2）乙级资质证书条件
. 注册资金100万元以上；
. 具有从事环境污染治理设施运营管理的经历，承担过1个以上处理水量5000吨/日以上工程的运营管理，或2个以上处理水量1000吨/日以上工程的运营管理，负责运营的设施正常运行一年以上，并达到国家或地方规定的污染物排放标准;
. 具有固定化验室（实验室），至少配备能满足监测需要的pH、SS、CODcr、BOD5，NH3－N、总N、总P、粪大肠杆菌等监测化验设备。
(3) 业务范围
. 持有甲级资质证书的单位，可在全国范围内从事该专业类别任何规模的生活污水治理设施的运营业务;
. 持有乙级资质证书的单位，可在全国范围内从事单个项目处理水量30000吨/日以下的生活污水治理设施运营业务；
(4) 说明
本分级标准中的生活污水是指：
从住宅小区、公共建筑物、宾馆、医院、企事业单位等处排出的人们日常生活中用过的水，包括城镇污水及生活污水比例超过50%的生活和工业混合污水。
2、工业废水类
（1）甲级资质证书条件
. 注册资金100万元以上；
. 具有从事环境污染治理设施运营管理的经历，承担过1个处理水量3000吨/日或COD处理量3000克/日以上，或2个处理水量1000吨/日或COD处理量1000克/日以上工程的运营管理，负责运营的设施正常运行一年以上，并达到国家或地方规定的污染物排放标准；
. 具有固定化验室（实验室），配备能满足监测需要的pH、SS、CODcr、BOD5、重金属等监测化验设备。具有自动监测系统的管理能力。
（2）乙级资质证书条件
. 注册资金50万元以上；
. 具有从事环境污染治理设施运营管理的经历，承担过1个处理水量500吨/日或COD处理量500克/日以上，或2个处理水量300吨/日或COD处理量100克/日以上工程的运营管理，负责运营的设施正常运行一年以上，并达到国家或地方规定的污染物排放标准；
. 具有设施完备的固定化验室（实验室），配备能满足监测需要的pH、SS、CODcr、BOD5、重金属等监测化验设备。
（3）业务范围
. 持有甲级资质证书的单位，可在全国范围内从事该专业类别任何规模的工业废水治理设施的运营业务；
. 持有乙级资质证书的单位，可在全国范围内从事单个处理水量3000吨/日或COD处理量3000克/日以下工业废水治理设施运营业务。
（4）说明
本分级标准中的工业废水是指在工业生产中产生的各类工业废水及工业废水比例超过50%的生活和工业混合污水。不包括工业循环水和冷却水。
3、除尘、脱硫类
（1）甲级资质证书条件
. 注册资金300万元以上；
. 具有从事大型除尘、脱硫设施运营管理的经历，负责过1套5万KW以上发电机组的烟气除尘、脱硫装置，或3台65蒸吨/小时以上的工业锅炉烟气除尘、脱硫装置，或2套10万立方米/小时以上的工业粉尘治理设施的运营，负责运营的设施正常运行一年以上，并达到国家或地方规定的排放标准；
. 具有独立监测能力，并配备能满足监测需要的二氧化硫、氮氧化物、颗粒物、烟气黑度及其它工艺特征污染物的采样、监测化验设备和固定化验室。
（2）乙级资质证书条件
. 注册资金100万元以上；
. 具有从事除尘、脱硫设施运营管理的经历，从事过两台20蒸吨/小时以上的工业锅炉烟气除尘、或除尘脱硫装置，或两套1万立方米/小时的工业粉尘治理设施的运营，负责运营的设施正常运行一年以上，达到国家或地方规定的污染物排放标准；
. 配备固定化验室，具有独立监测能力，并配备能满足排放标准需要的二氧化硫、氮氧化物、颗粒物、烟气黑度及其它工艺特征污染物的采样、监测化验设备。
（3）业务范围
. 持有甲级运营资质的单位，可在全国范围内从事该专业类别任何规模的发电机组的烟气除尘、脱硫装置，工业锅炉烟气除尘或除尘脱硫装置，工业粉尘治理设施的运营；
. 持有乙级运营资质的单位，可在全国范围内从事单台65吨/小时以下的工业锅炉烟气除尘脱硫装置，或单套20万立方米/小时以下的工业粉尘治理设施的运营，不能从事发电机组的烟气除尘、脱硫治理设施运营。
4、工业废气类
（1）甲级资质证书条件
. 注册资金100万元以上；
. 具有固定化验室（实验室），必须配备气相色谱、紫外－可见分光光度计及相应特征污染物监测仪器，具有独立监测能力;
. 具有从事大型有毒有害废气处理设施运营管理的经历，独立负责过2套处理风量1万立方米/小时以上工业废气处理设施的运营管理，运营设施正常运行一年以上，并达到国家或地方规定的污染物排放标准。
（2）乙级资质证书条件
. 注册资金50万元以上；
. 具有设施完备的固定化验室（实验室），必须配备相应特征污染物监测仪器设备，具有独立监测能力;
. 具有从事工业废气处理设施运营管理的经历，独立负责过2套处理风量2000立方米/小时以上或4套处理风量800立方米/小时以上的工业废气处理设施的运营管理，或5套以上饮食业油烟净化设备的运营管理，运营设施正常运行一年以上，并达到国家或地方规定的环境保护排放标准。
（3）业务范围
. 持有甲级资质证书的单位，可在全国范围内从事该专业类别任何规模的工业废气包括有毒有害废气治理设施的运营业务；
. 持有乙级资质证书的单位，可在全国范围内从事单套5万立方米/小时以下的工业废气治理设备，包括饮食业油烟净化设备，不包括有毒有害废气的运营业务。
(4) 说明
. 本标准所称工业废气是指生产工艺中产生的废气，不包括需经除尘、脱硫处理的废气；
. 本标准所指有毒有害废气是：含硫尾气（二硫化碳、硫醇、硫醚、硫化氢、硫酸雾等）、含氟尾气、含氨废物、氮氧化物尾气、含氯尾气（氯、氯化氢、盐酸雾）、金属尾气（含氧化物、铅、汞、铍及其它）、其它有危害性的废气。
5、工业固体废物类
（1）甲级资质证书条件
. 注册资金200万元以上；
. 具有1套以上工业固体废物处置设施运营管理经历，并且具备工业固体废物的收集、运输、贮存、综合利用和处置能力，年综合处置工业固体废物能力在1万吨以上，或累计处置工业固体废物达到2万吨以上。负责运营的设施正常运行一年以上，未发生过重大责任事故。残余物严格按国家规定进行安全处置，设施运营达到国家或地方规定的废水、废气和噪声排放标准；
. 具有设施完备的固定化验室（实验室），具有重金属和特征污染物的化验设备和检测能力。
（2）乙级资质证书条件
. 注册资金100万元以上；
. 具有1套以上工业固体废物处置设施运营管理经历，具备相应的工业固体废物的贮存、综合利用和处置能力，年综合处置工业固体废弃物能力达到2千吨以上，或累计处置工业固体废物达到5千吨以上。负责运营的设施正常运行一年以上，未发生过重大责任事故。残余物严格按国家规定进行安全处置。设施运营达到国家或地方规定的废水、废气和噪声排放标准；
. 具有设施完备的固定化验室（实验室），具有重金属和特征污染物的化验设备和检测能力。
（3）业务范围
. 持有甲级资质证书的单位，可在全国范围内从事该专业类别任何规模的工业固体废物处理处置设施的运营业务；
. 持有乙级资质证书的单位，可以在全国范围内承担处理量不超过1万吨/年的工业固体废物处理处置设施的运营业务。
（4）说明
本标准规定的工业固体废物是指在工业、交通等生产过程中产生的固体废物，不包括危险废物。
6、生活垃圾类
（1）甲级资质证书条件
. 注册资金300万元以上；
. 独立承担过2项生活垃圾处理设施运营工程项目，垃圾卫生填埋项目处理规模应在500吨／日以上，垃圾焚烧项目处理规模应在200吨／日以上，其它处理方式处理规模在600吨／日以上，并已投入正常运行，运营设施达到国家或地方污染物排放标准；
. 具有固定化验室，有试验化验监测设备；垃圾卫生填埋处理工程项目，化验室需配备粉碎机、沼气、COD、BOD、N—NH3、SS、大肠杆菌等监测设备仪器；垃圾焚烧处理设施工程项目，化验室需配备垃圾热值、垃圾成份分析仪器、卤化物、NOX重金属等监测设备。其它处理方式应配备相应污染物监测设备。
（2）乙级资质证书条件
. 注册资金100万元以上；
. 独立承担过2项生活垃圾处理设施运营工程项目，垃圾卫生填埋项目处理规模应在200吨／日以上，其它处理方式处理规模在200吨／日以上，并已投入正常运行，运营设施达到国家或地方污染物排放标准；
. 具有固定化验室，有试验化验监测设备；垃圾卫生填埋处理工程项目，化验室需配备粉碎机、沼气、COD、BOD、N—NH3、SS、大肠杆菌等监测设备仪器；垃圾焚烧处理设施工程项目，化验室需配备垃圾热值、垃圾成份分析仪器、卤化物、NOX重金属等监测设备。其它处理方式应配备相应污染物监测设备。
（3）业务范围
. 持有甲级资质证书的单位，可在全国范围内从事该专业类别任何规模的生活垃圾处理处置设施的运营业务；
. 持有乙级资质证书的单位，可在全国范围内承担处理量不超过300吨/日，除垃圾焚烧处理设施外的生活垃圾处理处置设施的运营业务。
(4) 说明
. 本标准所指的生活垃圾包括居民生活垃圾、商业垃圾、集市贸易市场垃圾、公共场所及机关、学校、厂矿等单位的生活垃圾；
. 本标准所指的生活垃圾处理方式为卫生填埋、焚烧和其它符合国家规定的处理处置方式。
7、自动连续监测类（不分甲乙级，分水、气小类）
资质证书条件：
. 注册资金100万元以上；
. 具有从事污染物自动连续监测系统运营管理的经历，承担过5台（套）以上污染物自动连续监测系统的运营管理，建立有自动连续监测系统运行质量保证制度，负责运营的自动连续监测系统正常运行一年以上；
. 具有设施完备的固定分析实验室，配备满足相应监测项目需要的取样、保存、称量和分析等设备；
. 专业技术人员熟悉污染物自动连续监测系统的基本原理和操作，并能按相应监测项目的标准分析方法分析测试，具有维护、校对监测仪器的能力；
. 实验室建立有程序管理文件和质量控制文件，并正常运行一年以上。
说明：
废水监测项目包括化学需氧量（CODCr）、氨氮（NH3-N）、总有机碳（TOC）pH、总氮、总磷、流量等项目。废气监测项目包括烟尘（粉尘）、烟气二氧化硫（SO2）、氮氧化物(NOX)等项目，每一项目均包含烟气参数。
附件二：
环境污染治理设施运营资质申报工作程序
一、为规范环境污染治理设施运营资质申报工作，依据《环境污染治理设施运营资质许可管理办法》，制定本申报程序。
二、环境污染治理设施运营资质预审工作由省级环保部门负责，资质审批工作由国家环保总局负责。
三、申请单位申请环境污染治理设施运营资质时，应按照国家环境保护总局制定的《环境污染治理设施运营资质证书分级分类标准》确定申请事项并提交下列材料：
1、环境污染治理设施运营资质证书申请表；
2、法人资格证明材料（复印件）；
3、技术人员专业资格证书、操作人员污染治理设施运营岗位培训证书和聘用合同（复印件）；
4、上一年度财务状况报告或者其他资信证明；
5、实验室场所证明（或运营单位与专门检测机构签订有技术合作协议承担运营单位的检测任务的，可视为具备实验室条件）；
6、环境污染治理设施运营实例，包括运营项目简介、运营合同（BOT协议可视为运营委托合同）、用户意见、环境保护监测机构出具的设施运行排放情况监测报告；申请临时资质证书的除外；
7、规范化运营质量保证体系有关管理制度；
8、申请增项和升级的单位，应提交上年度县级（或地、市）环保部门出具的守法证明。
四、申请单位可向省级环境保护部门索取或从国家环保总局网站下载（网址：http://www.zhb.gov.cn）《环境污染治理设施运营资质证书申请表》等表格. 地方环保部门应帮助申请单位正确填写有关内容。
五、提交国家环保总局的申请材料包括申请表一式三份及电子版一份，申请表之外的附件证明材料一份。提交省级环保部门的申请材料数量应按本省环保部门的要求提交。
六、申请资料应使用A4规格纸张打印（中文使用宋体小4号字）。申报的各项内容应完整、清楚，不得涂改。所有申请资料应加盖申请单位公章。申请资料的复印件应当清楚并与原件完全一致。
七、省级环境保护部门对所提交的材料进行形式审查。材料齐全符合要求的，予以受理；材料不符合要求的，不予受理。
八、省级环境保护部门应按照有关规定对申请资料的真实性、合法性、完整性和规范性进行审核，应在20个工作日内提出书面预审意见，并加盖单位公章。
九、预审审查内容包括：运营企业营业执照、注册资本、主要技术人员专业资格、操作人员培训证明、监测实验能力、规范化管理制度、所提交运营业绩设施现场核查等内容。
十、省级环境保护部门在预审时应组织专家（或委托县级、地市级环保部门）对申请单位及其运营设施现场进行现场核查。运营设施不在本省的，可以委托外省环保部门进行现场核查。
十一、申请单位及运营设施现场核查内容：
（一）申请单位现场：
1、申请单位工作场所；
2、所提交证明材料原件核实。
（二）运营设施现场
1、运营合同；
2、各项运营管理制度；
3、化验室（实验室）装备和监测能力；
4、日常运行状况记录，包括：设施运行状况记录、日常监测记录、设备维护保养记录、物耗（电、药品等）使用记录、人员培训考核记录、产生废物（污泥、飞灰等）处置记录等；
5、达标情况；
6、设施所在地县级环保部门意见及环境监测单位监测数据原件；
7、委托方意见。
十二、对通过预审的，省级环境保护部门应在每月10日前将申报材料报送环保总局（因需要组织专家评审，为提高工作效率，环保总局每月召开一次专家评审会，各省可参照执行）。
十三、国家环境保护总局在收到省级环保部门的申报材料后，20个工作日内（不包括公示期）做出审批决定。包括完成申请材料的整理、汇总，组织专家进行评审及审批。专家审核结论分为建议批准和建议不批准并注明原因。
十四、专家完成技术审查后，由国家环境保护总局做出审核决定并在总局网站进行公示，公示期一周。公示内容包括批准单位名单和未通过单位名单及原因。
十五、申请单位对国家环境保护总局不予批准结论有异议的，应在公示期内提出，逾期不予受理。
十六、公示期结束后，国家环境保护总局做出审批决定并予以公告。
十七、获得批准的申请单位，可在接到通知一周后凭单位介绍信、领取人身份证到国家环保总局领取资质证书。
十八、临时资质证书有效期届满，一年内不得重新申请同一专业类别的临时资质证书。
十九、《环境污染治理设施运营资质许可管理办法》颁布前颁发的《环境保护设施运营资质证书》资质证书仍然有效，有效期到期后按照上述办法规定重新申领新的资质证书。
附件三：
环境污染治理设施运营资质证书申请表
附件四：
环境污染治理设施运营人员培训要求
一、污染治理设施运营技术管理人员及操作人员必须经过培训考核，做到持证上岗。
二、国家环境保护总局负责全国污染治理设施运营人员的培训指导工作，组织编制污染治理设施运营人员的培训大纲、考核标准和培训教材，指导各省开展培训工作。
三、环境污染治理设施运营技术管理人员及操作人员培训考核工作由省级环境保护部门负责组织实施。在国家没有出台统一考核标准及培训教材之前，省级环境保护部门可先行试点开展工作。省级环保部门可采用与同级劳动部门联合开展工作的方式，也可委托地、市级环保部门开展运营培训考核工作。有条件的运营单位也可自行开展培训工作，但经过其培训的人员应通过环保部门的考核，并获得省级环保部门颁发的合格证书。
四、各级环保部门在开展运营培训工作中，可以收取一定的培训费用，做到收支平衡，但不应以赢利为目的。
五、2005年6月以前为运营培训工作过渡期。在环保部门开展运营培训考核工作之前，申请运营资质的单位应对本单位现场管理及操作人员进行培训考核上岗，并经省级环保部门认可，可暂视为满足运营管理及操作人员申请条件。待环保部门开展运营培训工作后，持证单位从事运营的管理及操作人员应参加当地环保部门组织的考核并取得合格证书。
六、运营管理及操作人员培训内容为：
（1）环境保护政策法规和有关标准。
（2）环境污染防治技术简介。
（3）环境保护管理和污染源监督管理的有关政策。
（4）污染治理设施运营管理方面的有关规定。
（5）污染治理设施的操作规程。
（6）污染治理设施运营管理规章制度。主要有操作人员岗位责任制、操作人员上岗培训和考核制度、设备仪器的维护保养制度、设施运行记录和监测报告制度、突发事故的处理和报告制度等。
（7）委托方的厂规、厂纪和其它有关规定。
七、过渡期各省培训试点工作中可参考以下培训大纲，各省可根据不同专业领域分别开展培训。
操作人员培训大纲（供培训过渡期参考）
一、指导思想
通过培训使污染治理设施操作人员了解污染治理设施运营管理的基本概念和有关知识，掌握污染治理技术工艺、设施操作原理和化验检测技术，熟悉环境保护有关法律法规规定，使实际操作能力和技术水平得到提高。
二、培训内容及要求
培训内容
授课内容及要求
培训目的
污染治理设施运营管理概论
1、污染治理设施运营管理发展历程 使操作人员了解污染治理设施运营管理的基本概念和有关知识
2、污染治理设施运营管理的意义
3、污染治理设施运营管理的形式
4、污染治理设施运营管理资质许可
污染治理实用技术
1、废水及生活污水治理技术（按不同行业、不同性质和各类废水处理要求，讲授物理、化学、生物处理技术） 使操作人员有重点地掌握各种污染治理实用技术
2、废气治理技术（按不同性质和各类废气处理要求，讲授吸收、吸附、过滤等处理技术）
3、烟尘、粉尘及二氧化硫治理（主要讲授机械除尘、电除尘、布袋除尘、湿法脱硫、干法脱硫、半干半湿法脱硫等实用技术及适用范围）
4、废渣（固体废物）处理及综合利用技术（主要讲授焚烧、卫生填埋、综合利用技术）
环境保护法律知识
1、环境保护法概念（主要讲授环境保护法律知识基本概念及其地位和作用） 使操作人员了解环境保护有关法律法规和排放标准
2、防治大气污染、水污染、噪声污染、固体废物污染等法律规定
3、环境保护行政处罚与赔偿、排污收费等法律知识
4、各类污染物排放标准
污染治理设施运营管理制度
1、操作人员岗位责任制及操作管理制度（主要讲授岗位责任、设备维修、劳动安全、交接班、药品、物品管理制度，产生废物如污泥、飞灰等的安全处理） 使操作人员熟悉操作有关管理制度
2、污染物处理效果、排放情况检测和检测报告制度
3、突发性事故应急处理及报告制度
环境监测技术
环境监测仪器和常规分析化验方法 掌握分析化验的基本方法，能进行常规的化验分析
污染治理设施基本情况和操作规程
污染治理设施的基本原理、工艺流程、运行参数和运行注意事项 掌握污染治理设施的基本情况和操作要求
污染治理设施运营操作规程
现场实习
选择有条件的运营现场作为固定实习场所，学习实际操作经验 通过实习使操作人员掌握实际操作技能
考 试
分不同专业类别，对操作 人员应掌握的知识和技能进行考核 了解培训人员培训知识掌握情况
成都市人民政府关于印发《成都市企业国有产权转让管理暂行办法》的通知
四川省成都市人民政府
成都市人民政府关于印发《成都市企业国有产权转让管理暂行办法》的通知
成府发〔2008〕39号
各区（市）县政府，市政府各部门：
《成都市企业国有产权转让管理暂行办法》已经2008年4月28日市政府第9次常务会议讨论通过，现印发你们，请认真贯彻执行。
二○○八年五月二十三日
成都市企业国有产权转让管理暂行办法
第一章 总则
第一条 （目的依据）
为规范企业国有产权转让行为，加强企业国有产权转让的监督管理，完善国有产权转让的市场化定价机制，防止企业国有资产流失，促进企业国有资产的合理流动，实现国有经济布局和结构的战略性调整，根据国务院《企业国有资产监督管理暂行条例》，国务院国资委、财政部《企业国有产权转让管理暂行办法》，省政府办公厅《四川省企业国有产权转让管理暂行办法》和国家有关法律、行政法规的规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 （适用范围）
国有资产监督管理机构、持有国有资本的企业（以下统称转让方）将所持有的企业国有产权有偿转让给境内外法人、自然人或者其他组织（以下统称受让方）的行为适用本办法。
第三条 （适用除外）
金融类企业国有产权转让和上市公司的国有股权转让，按照国家有关规定执行。
非上市股份有限公司的国有股权转让需经省级国有资产监督管理机构批准的，按照国家、省有关规定执行。
第四条 （转让原则）
（一）遵守国家法律、行政法规和政策规定；
（二）符合国家和地方产业结构调整的需要，有利于国有经济布局和结构的战略性调整，促进国有资本优化配置；
（三）坚持公开、公平、公正的原则，实现充分的市场化定价，防止国有资产流失，保护国家和其他各方合法权益。
第五条 （转让场所）
企业国有产权转让应当在依法设立并经省级以上国有资产监督管理机构确定的产权交易机构公开进行。国家法律、行政法规另有规定的，从其规定。
第六条 （转让形式）
企业国有产权转让应当采取拍卖、招投标、竞价等公开竞买方式或协议转让方式以及国家法律、行政法规规定的其他方式进行。
第七条 （监管部门）
国有资产监督管理机构负责企业国有产权转让的监督管理工作。
第八条 （企业国有产权）
本办法所称企业国有产权（含国有股权），是指国家对企业以各种形式投入形成的权益、国有及国有控股企业各种投资所形成的应享有的权益，以及依法认定为国家所有的其他权益。
第九条 （所出资企业）
本办法所称所出资企业是指国有资产监督管理机构履行出资人职责或由其授权其他职能部门（委托管理部门）履行出资人职责的企业。
第十条 （其他规定）
转让的企业国有产权权属应当清晰。权属关系不明确或者存在权属纠纷的企业国有产权不得转让。被设置为担保物权的企业国有产权转让，应当符合《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国担保法》等相关法律的有关规定。
第二章 企业国有产权转让的监督管理
第十一条 （国资监管机构职责）
国有资产监督管理机构对企业国有产权转让履行下列监管职责：
（一）按照国家有关法律法规的规定，制定企业国有产权转让监督与管理办法；
（二）决定或批准政府授权范围内所出资企业及以下层次企业的国有产权转让事项；
（三）会同财政部门负责所出资企业国有产权转让收入的监缴和管理工作；
（四）负责企业国有产权交易情况的监督检查工作；
（五）负责企业国有产权转让信息的收集、汇总、分析和上报工作；
（六）履行本级人民政府赋予的其他监管职责。
第十二条 （所出资企业职责）
所出资企业（不包含委托管理企业）对企业国有产权转让履行下列职责：
（一）按照国家有关规定和国有资产监督管理机构的要求制订本企业发展规划和改制计划、方案；
（二）决定或批准政府授权范围内子企业及以下层次企业的国有产权转让事项；
（三）研究、审议政府授权范围以外的国有产权转让事项，报国有资产监督管理机构批准或由国有资产监督管理机构上报本级人民政府批准；
（四）负责所属子企业国有产权转让收入的监缴和管理工作；
（五）向国有资产监督管理机构报告国有产权转让情况；
（六）国有资产监督管理机构授权履行的其他职责。
第十三条 （委托管理部门职责）
委托管理部门对委托管理企业的国有产权转让履行下列职责：
（一）按照国家有关规定和国有资产监督管理机构的要求制定委托管理企业的发展规划和改制计划、方案；
（二）决定或批准政府授权范围内的委托管理企业及以下层次企业的国有产权转让事项；
（三）研究、审议政府授权范围以外的国有产权转让事项，报国有资产监督管理机构批准或由国有资产监督管理机构上报本级人民政府批准；
（四）负责委托管理企业国有产权转让信息的收集、汇总和分析，并报国有资产监督管理机构备案、汇总；
（五）国有资产监督管理机构授权履行的其他职责。
第三章 企业国有产权转让的程序
第十四条 （申请立项）
转让方应当做好企业国有产权转让的可行性研究，按照企业内部决策程序进行审议，形成书面决议。拟申请转让国有产权的，应向批准机构提交企业国有产权转让立项的书面申请，并附送以下材料：
（一）企业内部决策机构的书面决议；
（二）转让标的企业工商登记资料，包括企业营业执照副本复印件、组织机构代码证复印件、公司章程等；
（三）企业国有资产产权登记证及需要提供的其他产权权属证明；
（四）企业最近一个年度经审计的财务会计报告；
（五）涉及政府社会公共管理职能的（含行政许可事项），需提供政府有关职能部门的审批文件；
（六）需提供的其他资料。
第十五条 （批准立项）
批准机构在接到转让方提交的合规书面申请后应作出书面批复；需报政府批准的，经国有资产监督管理机构上报本级人民政府批准后，由国有资产监督管理机构作出书面批复。
因企业改制已按有关程序作立项批复的，不再单独申请产权转让立项。
第十六条 （中介机构）
转让方应委托国有资产监督管理机构建立的中介机构备选库内的会计师事务所、评估事务所、律师事务所从事涉及企业国有产权转让的财务审计、资产评估及出具法律意见书等相关业务。
企业实施改制必须由审批改制方案的单位在国有资产监督管理机构建立的中介机构备选库内委托中介机构进行财务审计、资产评估及出具法律意见书等。
国有资产监督管理机构认为必要时，可直接指定中介机构。
第十七条 （项目审计）
企业国有产权转让经批准立项后，转让方应当组织转让标的企业按照有关规定开展清产核资，并委托国有资产监督管理机构建立的中介机构备选库内的审计机构，对产权转让标的企业进行审计。
对企业资产损失的认定与核销，应当按照国家有关规定办理。
第十八条 （资产评估）
在审计的基础上，转让方应当在国有资产监督管理机构建立的中介机构备选库内委托具有相关资质的资产评估机构进行资产评估。资产评估项目完成后，除企业账面净值100万元（含100万元）以下的单宗固定资产和在建工程（不含土地使用权等无形资产）涉及的资产评估项目外，其他所有涉及国有产权转让的资产评估项目均应报国有资产监督管理机构核准或备案。
经核准或备案后的资产评估结果，作为确定企业国有产权转让底价的参考依据，并由批准机构决定转让底价（不得低于资产评估结果）。
企业改制或破产等涉及土地资产评估的，土地评估结果应报国土管理部门备案。
第十九条 （禁止规定）
项目审计和资产评估业务不得委托同一中介机构进行。
第二十条 （制定方案）
转让方应当制定产权转让方案，转让方案经转让方内部决策程序通过并由律师事务所出具法律意见书后，报批准机构审批。
企业改制涉及的产权转让方案，纳入改制方案审批。
第二十一条 （方案内容）
转让方案一般应当载明下列内容：
（一）转让标的企业国有产权基本情况；
（二）企业国有产权转让行为的可行性论证情况；
（三）受让方应当具备的基本条件；
（四）转让底价的确定情况；
（五）转让标的企业涉及的、经企业所在地劳动保障部门审核的职工安置方案；
（六）转让标的企业涉及的债权、债务（包括拖欠职工债务）的处理方案；
（七）批准机构认为需要载明的其他内容。
转让企业国有产权导致转让方不再拥有控股地位的，应当附送经债权金融机构书面同意的相关债权债务协议、职代会审议职工安置方案的决议。
第二十二条 （审查内容）
批准机构决定或批准企业国有产权转让行为，应当审查下列书面文件：
（一）转让企业国有产权的有关决议文件；
（二）企业国有产权转让方案；
（三）转让方和转让标的企业国有资产产权登记证或相关国有产权的权属证明材料；
（四）律师事务所出具的法律意见书；
（五）受让方应当具备的基本条件；
（六）批准机构要求的其他文件。
第二十三条 （方案审批）
批准机构在接到转让方提交的转让方案及相关文件后，依法进行审核并作出书面批复。其中，需经政府批准的国有产权转让事项，由国有资产监督管理机构研究提出意见，上报本级人民政府审批后，由国有资产监督管理机构作出书面批复。
第二十四条 （评议审查）
批准机构及转让方在决定或批准重大产权转让事项时，应引入专家咨询、评议及审查机制，必要时可召开听证会进行审议。
第二十五条 （信息披露）
批准机构书面批复后，转让方应委托产权交易机构通过省级以上公开发行的经济或金融类报刊和产权交易机构的网站上公开发布，除网站以外的其他媒体发布信息公告累计不少于4次。
两次以上征集受让方的公告期为：第一次为20个工作日，第二次不少于10个工作日。第一次公告期结束次日（若遇节假日顺延）立即进行第二次公告。转让公告期自在指定媒体首次信息发布之日起计算。
国有资产监督管理机构应当对转让信息披露行为进行指导和监督。
第二十六条 （转让价格）
企业国有产权转让价格应进场公开竞价形成。首次挂牌价格不得低于经核准或备案的资产评估结果。经两次以上公开征集没有产生意向受让方的，转让方可以根据标的企业情况确定新的挂牌价格并重新公告；如拟确定新的挂牌价格低于资产评估结果的90%，应获得相关产权转让批准机构书面同意。
第二十七条 （登记意向受让方）
在公告期内，意向受让方凭企业营业执照副本复印件或个人有效身份证明等相关资料到产权交易机构登记，并交纳一定数额的保证金。产权交易机构向各意向受让方收取的保证金数额应当相同。
由产权交易机构负责意向受让方的登记管理。产权交易机构不得将对意向受让方的登记管理委托转让方或其他方面进行。产权交易机构应与转让方按照有关标准和要求对登记的受让方进行资格审查，确定符合条件的意向受让方，并将意向受让方资料存档备查。
第二十八条 （外方受让）
受让方为外国及中国香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区的法人、自然人或者其他组织的，受让企业国有产权应当符合国务院公布的《指导外商投资方向规定》及其他有关规定。
第二十九条 （公开转让）
在企业国有产权转让过程中，当征集到两个或两个以上意向受让方的，转让标的以价格高低作为唯一条件时，可采取拍卖、竞价方式转让。采取拍卖方式转让的，按照《中华人民共和国拍卖法》的有关规定办理。采取招投标方式转让的，应当在产权交易机构主持下制定招标方案，按照《中华人民共和国招标投标法》的有关规定办理。采用其他竞价等公开竞买方式转让的，应当在产权交易机构的主持下公开进行。
经两次以上公开征集仍只征集到一个意向受让方而采取协议方式转让的，转让价格不低于本次挂牌价格，并按照本办法第五章第三十七条的规定办理。
第三十条 （签订转让合同）
转让方与拟选受让方正式签订企业国有产权转让合同，转让合同应符合《中华人民共和国合同法》的有关规定。合同包括下列内容：
（一）转让方与受让方各自的名称与住所；
（二）转让标的企业国有产权基本情况；
（三）转让标的企业涉及职工安置方案；
（四）转让标的企业涉及债权债务处理方案；
（五）转让方式、转让价格、价款支付时间和方式及付款条件；
（六）产权交割事项；
（七）转让涉及有关税费事项的约定；
（八）产权过户事项及过户期间权益归属约定；
（九）经营管理权以及高层管理人员交接条款；
（十）合同争议的解决方式；
（十一）合同各方的违约责任；
（十二）合同变更和解除的条件；
（十三）转让方和受让方认为必要的其他条款。
第三十一条 （支付价款）
受让方按照产权转让合同的约定支付价款，转让价款原则上应当一次付清。如金额较大、一次付清有困难的，可以采取分期付款方式。采取分期付款方式的，受让方首期付款不得低于总价款的30%，并在合同生效之日起5个工作日内支付；其余款项应当提供合法的担保，并应当按同期银行贷款利率向转让方支付延期付款期间利息，付款期限自首期付款之日起不得超过一年。
第三十二条 （办理手续）
受让方按照转让合同的约定将全部转让价款存入产权交易机构指定的资金账户后，由产权交易机构审查转让合同及付款凭证，出具产权交易鉴证书。涉及所出资企业国有产权转让的，产权交易机构应将转让合同及付款凭证（复印件）送国有资产监督管理机构和财政部门备案。转让方凭批准文件、产权交易鉴证书到相关部门办理企业国有产权变动或注销登记以及工商变更登记等手续。
第三十三条 （结果备案）
产权转让项目完成后，转让方须在5个工作日内将转让的相关情况及资料（含电子文档）报国有资产监督管理机构备案。
第四章 审批权限
第三十四条 （权限划分）
国有资产监督管理机构决定或批准所出资企业涉及转让标的账面净值3000万元以内的及所出资企业以下层次企业涉及转让标的账面净值500万元以上3000万元以内的国有产权转让事项；3000万元以上的国有产权转让事项上报本级人民政府审批。
委托管理部门决定或批准委托管理企业及以下层次企业涉及转让标的账面净值500万元以内的国有产权转让事项；500万元以上3000万元以内的国有产权转让事项报国有资产监督管理机构决定或批准；3000万元以上的国有产权转让事项由国有资产监督管理机构上报本级人民政府审批。
所出资企业（不包含委托管理企业）决定或批准其子企业及以下层次企业涉及转让标的账面净值500万元以内的国有产权转让事项。
第三十五条 （变动报批）
企业国有产权转让事项经批准或者决定后，如转让方改变产权转让比例或者企业国有产权转让方案有重大变化的，应当按照规定程序重新报批。
第三十六条 （其他规定）
企业账面净值100万元（含100万元）以下的单宗固定资产和在建工程（不含土地使用权等无形资产）的转让，由所出资企业按照公开转让方式自行决定或批准，委托管理企业由委托管理部门批准。
各区（市）县可以根据本地情况，决定国有产权转让的审批权限以及金额较小的单宗固定资产和在建工程的公开转让方式。
第五章 协议转让
第三十七条 （进场交易的协议转让）
经两次以上公开征集受让方仍只征集到一个受让方时，转让方和受让方应在产权交易机构的主持下进行充分协商达成一致后，可以进行协议转让。
第三十八条 （直接批准的协议转让）
对于国民经济关键行业、领域中对受让方有特殊要求的，企业实施资产重组中将企业国有产权转让给所属控股企业的国有产权转让，需采取协议转让方式转让国有产权的，按国家和省的相关规定执行。
第六章 法律责任
第三十九条 （转受［让］方责任）
除国家规定可要求终止产权转让及确认转让无效的行为外，转让方、受让方及其他机构人员严重违反本办法进行产权转让的，国有资产监督管理机构或批准机构可要求转让方终止产权转让行为并依法追究有关责任人员的责任，必要时依法向人民法院提起诉讼。
第四十条 （中介机构责任）
产权交易机构和中介机构在企业国有产权转让过程中违规执业的，由行业主管部门给予相应处罚；造成国有资产损失的，应追回所得，依法承担赔偿责任并不再委托其从事企业国有产权转让的相关业务；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。
第四十一条 （批准机构责任）
批准机构及其有关人员违反本办法，擅自批准或者在批准中以权谋私，造成国有资产流失的，由有关部门按照干部管理权限，给予纪律处分；构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。
第七章 附则
第四十二条 （文件解释）
本办法由成都市国有资产监督管理委员会负责解释。
第四十三条 （县级国有产权转让管理）
区（市）县企业国有产权转让可以参照本办法执行。
第四十四条 （施行日期）
本办法自发布之日起施行。《成都市市属企业国有产权转让程序暂行办法》（成国资产权〔2006〕54号）自本办法实施之日起废止。